स्टॉक एक्सचेंज में विभिन्न प्रकार की निगरानी इस प्रकार है

स्टॉक एक्सचेंज में विभिन्न प्रकार की निगरानी इस प्रकार है:

चूंकि सुरक्षा लेनदेन कई तरह के जोड़-तोड़ से ग्रस्त हैं, इसलिए एक्सचेंज ने बाजार की अखंडता की रक्षा के लिए एक मजबूत निगरानी तंत्र स्थापित किया है। उसमे समाविष्ट हैं:

ऑन लाइन मॉनिटरिंग:

NSCCL के पास ऑन-लाइन मॉनिटरिंग और सर्विलांस सिस्टम है, जिसके तहत सदस्यों के एक्सपोजर की रियल टाइम पर निगरानी की जाती है। अलर्ट की एक प्रणाली बनाई गई है, ताकि सदस्य और NSCCL दोनों को पूर्व-निर्धारित स्तरों (70%, 85%, 90%, 95% और 100% तक पहुंचने) के अनुसार अलर्ट किया जाता है जब सदस्य अपनी स्वीकार्य सीमा तक पहुंचते हैं। सिस्टम एनएसएससीएल को सदस्यों की स्थिति के सूक्ष्म विवरणों की जांच करने में सक्षम बनाता है, यदि आवश्यक हो, और प्रो-सक्रिय कार्रवाई करता है।

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ऑन-लाइन निगरानी तंत्र प्रतिभूतियों के किसी भी मूल्य / मात्रा पर पिछले अलर्ट / पैटर्न के अनुरूप विभिन्न अलर्ट / रिपोर्ट भी उत्पन्न करता है। इस प्रयोजन के लिए एक्सचेंज ने एक प्रणाली लगाई है जो अलर्ट उत्पन्न करती है। अलर्ट की जांच की जाती है और यदि आवश्यक हो तो कार्रवाई के लिए आवश्यक कदम उठाए जाते हैं। प्रतिभूतियों की खुली स्थिति का भी विश्लेषण किया जाता है।

इसके अलावा, रुमर्सिन प्रिंट मीडिया को ट्रैक किया जाता है और जहां वे मूल्य संवेदनशील होते हैं, सत्यापन के लिए कंपनियों से संपर्क किया जाता है। प्राप्त उत्तरों से सदस्यों और जनता को सूचित किया जाता है।

जांच और निरीक्षण:

विनियामक आवश्यकता के अनुसार, एक्सचेंज के विभिन्न नियमों, उपनियमों और नियमों के अनुपालन के स्तर को सत्यापित करने के लिए प्रत्येक वर्ष सक्रिय ट्रेडिंग सदस्यों का न्यूनतम 20% निरीक्षण किया जाना है। आमतौर पर, प्रति वर्ष नियामक आवश्यकता से अधिक सदस्यों का निरीक्षण किया जाता है।

यदि सदस्यों द्वारा व्यवसाय के संचालन में निवेशक हितों से समझौता किया जा रहा है तो निरीक्षण बेतरतीब ढंग से सत्यापित करता है। जांच विभिन्न अलर्ट पर आधारित है, जिसके लिए और विश्लेषण की आवश्यकता है।

यदि आगे के विश्लेषण से किसी भी संभावित अनियमित गतिविधि का पता चलता है जो सदस्य स्तर पर एनएसई में पिछले रुझानों / पैटर्न और ट्रेडिंग की एकाग्रता से भटकती है, तो एक अधिक विस्तृत जांच की जाती है।

यदि विस्तृत जांच किसी भी अनियमित गतिविधि को स्थापित करती है, तो सदस्य के खिलाफ अनुशासनात्मक कार्रवाई शुरू की जाती है। यदि जांच से एक्सचेंजों और / या ग्राहकों की संभावित संलिप्तता के बारे में संभावित अनियमित गतिविधि का पता चलता है, तो सेबी को सूचित किया जाता है।